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凈化科研環(huán)境筑牢誠(chéng)信底線廣東省發(fā)布科研不端行為的調(diào)查處理細(xì)則

———《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理實(shí)施細(xì)則（試行）》

2023-03-23 14:21:15來源：化工儀器網(wǎng) 閱讀量：86 評(píng)論

導(dǎo)讀：為更好貫徹國(guó)家和省科研誠(chéng)信建設(shè)有關(guān)要求，落實(shí)落細(xì)相關(guān)主體權(quán)責(zé)及細(xì)化科研不端行為調(diào)查處理措施，廣東省于近日發(fā)布了《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理實(shí)施細(xì)則(試行)》。

　　【化工儀器網(wǎng) 政策法規(guī)】2019年以來，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等與科研誠(chéng)信管理相關(guān)政策文件，持續(xù)加大對(duì)科研不端行為的查處力度。為此，廣東省也發(fā)布了《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等相關(guān)政策文件，凈化科研環(huán)境。

　　為更好貫徹國(guó)家和省科研誠(chéng)信建設(shè)有關(guān)要求，落實(shí)落細(xì)相關(guān)主體權(quán)責(zé)及細(xì)化科研不端行為調(diào)查處理措施，廣東省于近日發(fā)布了《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)。

　　《細(xì)則》的起草力求脈絡(luò)清晰、權(quán)責(zé)分明、簡(jiǎn)明扼要，涵蓋基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理的全過程管理，內(nèi)容分為六章五十四條。

　　第一章為《總則》，明確《細(xì)則》的制定依據(jù)、適用范圍以及相關(guān)責(zé)任主體的權(quán)責(zé)。第二章為《科研不端行為》，詳細(xì)列舉科研人員、依托單位及咨詢?cè)u(píng)審專家等相關(guān)主體的科研不端行為。第三章為《調(diào)查程序》，介紹省基金科研不端行為調(diào)查處理的總體流程。第四章為《處理》，明確科研不端行為調(diào)查處理的具體措施，包含對(duì)不同主體的處理措施、處理步驟等。第五章為《申訴與復(fù)查》，陳述對(duì)于處理結(jié)果不服的申訴與復(fù)查流程，給予當(dāng)事人維護(hù)自身合法權(quán)益的救濟(jì)途徑。第六章為《附則》，明確《細(xì)則》有效期及其他事項(xiàng)。

　　《細(xì)則》是調(diào)查處理省基金項(xiàng)目科研不端行為的規(guī)范性文件，著力貫徹國(guó)家新政策新要求，并與《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法(試行)》有關(guān)規(guī)定做好銜接，在調(diào)查處理、行為界定與懲罰機(jī)制等方面具備突出時(shí)代性與可持續(xù)性。探索科研監(jiān)督新體系，進(jìn)一步筑牢了省基金項(xiàng)目管理制度體系，強(qiáng)化了省基金監(jiān)督體系建設(shè)，為規(guī)范省基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理提供了明確的制度依據(jù)，助力營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

　　此外，《細(xì)則》還明確負(fù)面清單式管理，根據(jù)科研不端行為的情節(jié)輕重等因素匹配不同處理措施，輕則責(zé)令改正或者誡勉談話，重則在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)，并創(chuàng)造性設(shè)置了限制依托單位項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量等懲戒措施，具備較強(qiáng)的可操作性與可執(zhí)行性。

　　據(jù)了解，《細(xì)則》將于2023年5月1日起開始施行，試行三年。

廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目科研
不端行為調(diào)查處理實(shí)施細(xì)則(試行)

第一章　總　則

　　第一條為規(guī)范廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金(以下簡(jiǎn)稱省基金)項(xiàng)目科研不端行為的調(diào)查處理，維護(hù)省基金的公正性、公信力和科技工作者的權(quán)益，推動(dòng)科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)規(guī)范和科技倫理建設(shè)，促進(jìn)省基金事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)科技部等二十二部門《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》及《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條本細(xì)則所稱的省基金項(xiàng)目是指省自然科學(xué)基金、省聯(lián)合基金等，及其他參照省基金管理的專項(xiàng)資金所資助的項(xiàng)目。

　　第三條本細(xì)則適用于省基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題和成果發(fā)表等活動(dòng)中發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查處理。

　　第四條省科技廳是省基金主管部門，負(fù)責(zé)省基金科研誠(chéng)信工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)政策，推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，受理省基金項(xiàng)目科研不端行為的投訴舉報(bào)，開展省基金項(xiàng)目科研不端行為的調(diào)查，并作出處理決定。

　　廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱省基金委)受省科技廳委托管理省基金，負(fù)責(zé)制定資助計(jì)劃、項(xiàng)目設(shè)置和評(píng)審、立項(xiàng)、監(jiān)督等組織實(shí)施工作，受省科技廳委托開展科研不端行為調(diào)查，提出處理建議，并執(zhí)行省科技廳處理決定等。

　　第五條項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，不得在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中弄虛作假。涉嫌科研不端行為接受調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明有關(guān)情況并且提供相關(guān)證明材料。

　　本細(xì)則所稱的項(xiàng)目申請(qǐng)人包含項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與人或項(xiàng)目承擔(dān)人員等。

　　第六條項(xiàng)目依托單位作為本單位科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任單位，應(yīng)建立健全處理科研不端行為的相關(guān)工作制度和組織機(jī)構(gòu)，在科研不端行為的預(yù)防與調(diào)查處理中具體履行以下職責(zé)：

　　(一)宣傳科研不端行為調(diào)查處理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定；

　　(二)對(duì)本單位人員的科研不端行為，積極主動(dòng)組織開展調(diào)查；

　　(三)依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)科研不端行為責(zé)任人作出處理；

　　(四)報(bào)告本單位與省基金項(xiàng)目相關(guān)的科研不端行為及其查處情況；

　　(五)執(zhí)行調(diào)查處理決定，并向主管部門及時(shí)報(bào)告處理決定的執(zhí)行情況；

　　(六)其他與科研誠(chéng)信相關(guān)的職責(zé)。

　　第七條省基金項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行咨詢?cè)u(píng)審職責(zé)，不得違反相關(guān)回避、保密規(guī)定或利用工作便利謀取不正當(dāng)利益。

　　第八條調(diào)查處理科研不端行為時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備的原則。

　　第九條項(xiàng)目申請(qǐng)人、依托單位應(yīng)積極履行省基金項(xiàng)目任務(wù)書約定的義務(wù)，咨詢?cè)u(píng)審專家應(yīng)遵守有關(guān)承諾，如違反相應(yīng)義務(wù)，可以依據(jù)省基金項(xiàng)目任務(wù)書或承諾對(duì)其作出相應(yīng)處理。

第二章　科研不端行為

　　第十條本細(xì)則所稱科研不端行為，是指發(fā)生在省基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、評(píng)估評(píng)價(jià)、成果發(fā)表等活動(dòng)中，偏離科學(xué)共同體行為規(guī)范，違背科研誠(chéng)信和科技倫理行為準(zhǔn)則等行為。

　　第十一條項(xiàng)目申請(qǐng)人的科研不端行為包括以下情形：

　　(一)無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；

　　(二)買賣、代寫論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；

　　(三)抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；

　　(四)編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；

　　(五)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

　　(六)違反科研資金管理規(guī)定，違反省基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用負(fù)面清單管理要求，虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；

　　(七)違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

　　(八)以弄虛作假等方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等違反科技倫理規(guī)定的行為；

　　(九)開展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

　　(十)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他科研不端行為。

　　第十二條項(xiàng)目依托單位的科研不端行為包括以下情形：

　　(一)蓄意提供虛假材料，偽造、篡改相關(guān)信息以及提供信息不實(shí)；

　　(二)隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的科研不端活動(dòng)；

　　(三)組織“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

　　(四)無正當(dāng)理由拒不履行省基金項(xiàng)目任務(wù)書約定的主要義務(wù)；

　　(五)未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；

　　(六)管理失職并造成較大負(fù)面影響或項(xiàng)目資金損失；

　　(七)違反科研資金管理規(guī)定，違反省基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用負(fù)面清單管理要求,截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金；

　　(八)不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的省基金項(xiàng)目資金；

　　(九)不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、敷衍整改、虛假整改；

　　(十)違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

　　(十一)未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；

　　(十二)開展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

　　(十三)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他科研不端行為。

　　第十三條咨詢?cè)u(píng)審專家的科研不端行為包括以下情形：

　　(一)采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查資格；

　　(二)違反回避制度要求；

　　(三)接受“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托；

　　(四)索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；

　　(五)引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果；

　　(六)抄襲、剽竊咨詢?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果；

　　(七)泄漏咨詢?cè)u(píng)審過程中需保密的項(xiàng)目申請(qǐng)人、專家名單、專家意見、評(píng)審結(jié)論等違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

　　(八)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他科研不端行為。

第三章　調(diào)查程序

　　第十四條任何公民、法人或其他組織均可以書面形式投訴舉報(bào)科研不端行為，投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一)有明確的投訴舉報(bào)對(duì)象；

　　(二)有具體且可查證的線索或證據(jù)材料；

　　(三)被投訴舉報(bào)的科研不端行為與省基金項(xiàng)目相關(guān)；

　　(四)涉及本細(xì)則適用的科研不端行為。

　　第十五條鼓勵(lì)實(shí)名投訴舉報(bào)，對(duì)投訴舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴(yán)格保密，充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益。

　　第十六條投訴舉報(bào)材料應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)完成初核，初核工作人員不少于兩名。經(jīng)初核認(rèn)為投訴舉報(bào)材料符合本細(xì)則第十四條要求的，應(yīng)當(dāng)作出受理決定，并在五個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人；不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理決定，并在五個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。

　　上述決定涉及不予公開或保密內(nèi)容的，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密。泄露、擴(kuò)散或不當(dāng)使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十七條調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)投訴舉報(bào)人有捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，由投訴舉報(bào)人所在單位依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　第十八條投訴舉報(bào)事項(xiàng)屬于下列情形的，不予受理：

　　(一)投訴舉報(bào)已經(jīng)依法處理，投訴舉報(bào)人在無新線索的情況下以同一事實(shí)或理由重復(fù)投訴舉報(bào)的；

　　(二)已由公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查或進(jìn)入司法程序的；

　　(三)其他依法不應(yīng)當(dāng)受理的情形。

　　投訴舉報(bào)中同時(shí)含有應(yīng)當(dāng)受理和不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容，能夠作區(qū)分處理的，對(duì)不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容不予受理。

　　第十九條對(duì)于受理的科研不端行為舉報(bào)，由省科技廳直接調(diào)查或委托省基金委、其他有關(guān)單位開展調(diào)查。對(duì)委托調(diào)查的，省科技廳保留自行調(diào)查的權(quán)力。

　　省科技廳、省基金委、其他有關(guān)單位統(tǒng)稱為調(diào)查單位。

　　被調(diào)查對(duì)象是項(xiàng)目申請(qǐng)人或咨詢?cè)u(píng)審專家的，一般由其所在單位進(jìn)行調(diào)查。被調(diào)查對(duì)象是單位、單位主要負(fù)責(zé)人或單位法人代表的，可以直接移交或委托其上級(jí)主管部門開展調(diào)查；沒有上級(jí)主管部門的，可以直接移交或委托其所在地的市級(jí)科技行政管理部門組織調(diào)查。

　　涉及項(xiàng)目資金使用的舉報(bào)，可以聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)資助資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，根據(jù)監(jiān)督和檢查結(jié)論依照本細(xì)則處理。

　　第二十條調(diào)查單位開展調(diào)查時(shí)，應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查程序、要點(diǎn)、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施等，經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第二十一條對(duì)涉嫌科研不端行為的調(diào)查，調(diào)查單位可以采取談話函詢、書面調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式開展。必要時(shí)也可以采取邀請(qǐng)專家參與調(diào)查、邀請(qǐng)專家或第三方機(jī)構(gòu)鑒定以及召開聽證會(huì)等方式開展。

　　第二十二條對(duì)于依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查并依照相關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十三條調(diào)查單位進(jìn)行書面調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投訴舉報(bào)材料、當(dāng)事人陳述材料、有關(guān)證明材料等進(jìn)行審查，形成書面調(diào)查報(bào)告。

　　第二十四條調(diào)查單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人，并且應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示工作證件或公函。

　　當(dāng)事人或有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或?qū)嶒?yàn)樣品等證明材料，不得隱瞞信息或蓄意提供虛假信息。詢問或檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，當(dāng)事人和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字。

　　第二十五條受委托的調(diào)查單位，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真開展調(diào)查，形成完整的調(diào)查報(bào)告并加蓋單位公章，按時(shí)向委托單位報(bào)告有關(guān)情況。

　　調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人面談，并向委托單位提供以下材料：

　　(一)調(diào)查結(jié)果和處理意見；

　　(二)相關(guān)證明材料；

　　(三)當(dāng)事人的陳述材料；

　　(四)當(dāng)事人與調(diào)查人員雙方簽字的談話筆錄；

　　(五)其他相關(guān)材料。

　　第二十六條調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述或申辯，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。任何個(gè)人和組織不得以不正當(dāng)手段影響調(diào)查工作的進(jìn)行。

　　調(diào)查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。

　　第二十七條對(duì)科研不端行為的調(diào)查應(yīng)自受理之日起六個(gè)月內(nèi)完成。

　　對(duì)于在前款規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的復(fù)雜科研不端行為，經(jīng)調(diào)查單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過一年。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。

　　調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分、暫不具備調(diào)查條件或被調(diào)查對(duì)象在調(diào)查期間死亡的，經(jīng)批準(zhǔn)后可以中止或終止調(diào)查。

　　條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對(duì)死亡的被調(diào)查對(duì)象中止或終止調(diào)查不影響對(duì)其他被調(diào)查對(duì)象的調(diào)查。

　　第二十八條負(fù)責(zé)受理、調(diào)查和處理的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)回避與保密規(guī)定。當(dāng)事人認(rèn)為上述人員與科研不端行為調(diào)查處理有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。

　　上述人員與當(dāng)事人有近親屬關(guān)系、同一法人單位關(guān)系、師生關(guān)系或合作關(guān)系等可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

　　上述人員未經(jīng)允許不得披露未公開的有關(guān)證明材料、調(diào)查處理的過程或結(jié)果等與科研不端行為處理相關(guān)的信息，違反保密規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

　　依托單位調(diào)查人員或當(dāng)事人所在單位調(diào)查人員可以不受本條第二款中同一法人單位規(guī)定的限制。

第四章　處理

　　第二十九條調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

　　(一)調(diào)查的對(duì)象和內(nèi)容；

　　(二)主要事實(shí)、理由和依據(jù)；

　　(三)調(diào)查結(jié)論和處理建議；

　　(四)其他需要說明的內(nèi)容。

　　第三十條調(diào)查終結(jié)后，省科技廳應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

　　(一)確有科研不端行為的，根據(jù)事實(shí)及情節(jié)輕重，作出處理決定；

　　(二)未發(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，予以結(jié)案；

　　(三)涉嫌違紀(jì)違法的，移送相關(guān)部門處理。

　　第三十一條省科技廳作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述與申辯的權(quán)利。

　　當(dāng)事人沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。當(dāng)事人作出陳述或申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽取其意見。

　　第三十二條作出處理決定時(shí)應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

　　(一)當(dāng)事人基本情況；

　　(二)實(shí)施科研不端行為的事實(shí)和證據(jù)；

　　(三)處理依據(jù)和措施；

　　(四)申訴途徑和期限；

　　(五)作出處理決定的單位名稱和日期；

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

　　第三十三條省科技廳作出處理決定后，及時(shí)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人及其所在單位，將處理結(jié)果告知實(shí)名投訴舉報(bào)人，相關(guān)調(diào)查報(bào)告、處理決定等材料應(yīng)做好存檔備案，并視情況抄送地市科技行政管理部門。

　　處理結(jié)果涉及不予公開或保密內(nèi)容的，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密。泄露、擴(kuò)散或不當(dāng)使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第三十四條對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人的處理措施及實(shí)施主體包括：

　　(一)由所在單位對(duì)其進(jìn)行科研誠(chéng)信誡勉談話；

　　(二)項(xiàng)目處于申請(qǐng)或評(píng)審過程的，由省基金委撤銷其項(xiàng)目申請(qǐng)；

　　(三)項(xiàng)目正在實(shí)施的，由省基金委終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金；

　　(四)項(xiàng)目正在實(shí)施或項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)題的，由省基金委撤銷原資助決定并追回已撥付資金；

　　(五)由省基金委取消一定期限項(xiàng)目申請(qǐng)或參與申請(qǐng)資格；

　　(六)由省科技廳在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)。

　　第三十五條對(duì)依托單位的處理措施及實(shí)施主體包括：

　　(一)由省基金委責(zé)令改正；

　　(二)由省基金委限制項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量或降低一定比例申報(bào)數(shù)量限額；

　　(三)由省基金委取消一定期限內(nèi)依托單位資格；

　　(四)由省科技廳在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)。

　　第三十六條對(duì)咨詢?cè)u(píng)審專家的處理措施及實(shí)施主體包括：

　　(一)由所在單位對(duì)其進(jìn)行科研誠(chéng)信誡勉談話；

　　(二)由省基金委在一定期限內(nèi)直至終身取消咨詢?cè)u(píng)審專家資格；

　　(三)由省科技廳在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)。

　　第三十七條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在本細(xì)則第十一條所列科研不端行為的項(xiàng)目申請(qǐng)人，根據(jù)項(xiàng)目所處狀態(tài)，給予本規(guī)則第三十四條第二款至第四款相應(yīng)處理，并應(yīng)視情節(jié)輕重采取以下措施：

　　(一)情節(jié)較輕的，給予科研誠(chéng)信誡勉談話；

　　(二)情節(jié)較重的，取消三年內(nèi)項(xiàng)目申請(qǐng)或參與申請(qǐng)資格；

　　(三)情節(jié)嚴(yán)重的，在一定范圍內(nèi)對(duì)其公開通報(bào)，取消三至五年項(xiàng)目申請(qǐng)或參與申請(qǐng)資格。

　　第三十八條項(xiàng)目申請(qǐng)人在其他科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中存在本細(xì)則第十一條所列科研不端行為的，可以依照本細(xì)則相關(guān)條款的規(guī)定，依據(jù)情節(jié)輕重，禁止其在一定期限內(nèi)申請(qǐng)省基金項(xiàng)目。

　　第三十九條項(xiàng)目申請(qǐng)人因?qū)嵤┍炯?xì)則規(guī)定的科研不端行為而導(dǎo)致其負(fù)責(zé)或參與的省基金項(xiàng)目被撤銷的，省科技廳可以建議當(dāng)事人所在單位撤銷其因?yàn)樨?fù)責(zé)或參與該省基金項(xiàng)目而獲得的相應(yīng)榮譽(yù)和利益。

　　第四十條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在本細(xì)則第十二條所列科研不端行為的依托單位，應(yīng)視情節(jié)輕重采取以下措施：

　　(一)情節(jié)較輕的，責(zé)令其改正；

　　(二)情節(jié)較重的，限制其項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量或降低10%-50%申報(bào)數(shù)量限額；

　　(三)情節(jié)嚴(yán)重的，在一定范圍內(nèi)對(duì)其公開通報(bào)，取消其一至三年內(nèi)依托單位資格。

　　第四十一條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在本細(xì)則第十三條所列科研不端行為的咨詢?cè)u(píng)審專家，通報(bào)所在單位，并視情節(jié)輕重采取以下措施：

　　(一)情節(jié)較輕的，取消其三年內(nèi)咨詢?cè)u(píng)審專家資格；

　　(二)情節(jié)較重的，取消其三至五年咨詢?cè)u(píng)審專家資格；

　　(三)情節(jié)嚴(yán)重的，在一定范圍內(nèi)對(duì)其公開通報(bào)，不再聘請(qǐng)為咨詢?cè)u(píng)審專家。

　　第四十二條咨詢?cè)u(píng)審專家作為項(xiàng)目申請(qǐng)人在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中存在本細(xì)則第十一條規(guī)定科研不端行為的，參照第四十一條第一至三款進(jìn)行處理。

　　第四十三條項(xiàng)目申請(qǐng)人或咨詢?cè)u(píng)審專家因?qū)嵤┍炯?xì)則規(guī)定的科研不端行為受到相應(yīng)處理的，由當(dāng)事人所在單位依據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定給予其相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　第四十四條對(duì)科研不端行為的處理應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

　　(一)科研不端行為的性質(zhì)與情節(jié)；

　　(二)科研不端行為的結(jié)果與影響程度；

　　(三)實(shí)施科研不端行為的主觀惡性程度；

　　(四)實(shí)施科研不端行為的次數(shù)；

　　(五)承認(rèn)錯(cuò)誤與配合調(diào)查的態(tài)度；

　　(六)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大??；

　　(七)其他需要考慮的因素。

　　第四十五條有下列情形之一的，從輕或減輕處理：

　　(一)科研不端行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正；

　　(二)主動(dòng)反映問題線索，并經(jīng)查屬實(shí)；

　　(三)主動(dòng)消除或減輕科研不端行為危害后果；

　　(四)主動(dòng)退回因科研不端行為所獲各種利益；

　　(五)受他人脅迫實(shí)施科研不端行為；

　　(六)積極配合調(diào)查并且主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任；

　　(七)通過媒體等公開渠道作出嚴(yán)格遵守科研活動(dòng)相關(guān)國(guó)家法律及管理規(guī)定、不再實(shí)施科研不端行為的承諾。

　　(八)其他從輕或減輕處理的情形。

　　第四十六條有下列情形之一的，從重處理：

　　(一)偽造、銷毀或藏匿證據(jù)；

　　(二)阻止他人投訴舉報(bào)或提供證據(jù)；

　　(三)干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)；

　　(四)打擊、報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人；

　　(五)多次實(shí)施或同時(shí)實(shí)施數(shù)種科研不端行為；

　　(六)造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

　　(七)其他從重處理的情形。

　　第四十七條同時(shí)涉及數(shù)種科研不端行為的，應(yīng)當(dāng)合并處理。

　　第四十八條二人以上共同實(shí)施科研不端行為的，按照各自所起的作用、造成的后果以及應(yīng)負(fù)的責(zé)任，分清主要責(zé)任、次要責(zé)任和同等責(zé)任，分別進(jìn)行處理。無法分清主要責(zé)任與次要責(zé)任的，視為同等責(zé)任一并處理。

　　第四十九條屬于科研失信行為的，按規(guī)定進(jìn)行科研誠(chéng)信記錄。

　　第五十條建立問題線索移送機(jī)制，對(duì)于不在職責(zé)管轄范圍的問題線索，依職權(quán)移送相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)處理。

　　項(xiàng)目申請(qǐng)人、咨詢?cè)u(píng)審專家或基金管理工作人員等實(shí)施的科研不端行為涉嫌違紀(jì)違法的，依職權(quán)移送相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)處理。

第五章　申訴與復(fù)查

　　第五十一條當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定書后十五日內(nèi)，向省科技廳提出書面復(fù)查申請(qǐng)。

　　收到復(fù)查申請(qǐng)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)作出是否受理的決定。決定不予復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，并告知不予復(fù)查的理由；決定復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起九十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查決定。復(fù)查依照本細(xì)則規(guī)定的調(diào)查處理程序進(jìn)行，復(fù)查不影響處理決定的執(zhí)行。

　　第五十二條當(dāng)事人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可以向上一級(jí)行政機(jī)關(guān)提出書面申訴。

第六章　附　則

　　第五十三條本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十四條本細(xì)則自2023年5月1日起實(shí)施，試行三年。

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