4月19日，商務(wù)部、外交部、國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、中國(guó)人民銀行、稅務(wù)總局、金融監(jiān)管總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局十部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)的若干政策措施》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》)，聚焦境外機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和境內(nèi)科技型企業(yè)發(fā)展需求，提出優(yōu)化管理服務(wù)、加大融資支持、加強(qiáng)交流合作、完善退出機(jī)制4方面16條具體措施。
在完善合作機(jī)制方面，《若干措施》提出，支持境內(nèi)外機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)接，聯(lián)合設(shè)立相關(guān)投資合作和溝通交流平臺(tái)。健全支持科技型企業(yè)和項(xiàng)目融資專(zhuān)項(xiàng)工作機(jī)制，實(shí)施“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專(zhuān)項(xiàng)，發(fā)揮硬科技屬性評(píng)價(jià)、企業(yè)上市培育、地方政策配套等引導(dǎo)機(jī)制作用，通過(guò)國(guó)家產(chǎn)融合作平臺(tái)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、公開(kāi)路演平臺(tái)等，為境外機(jī)構(gòu)挖掘和評(píng)估初創(chuàng)期科技型企業(yè)提供服務(wù)。
在梳理需求清單方面，《若干措施》提出，相關(guān)部門(mén)、地方、行業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合自身職責(zé)定位，聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)培育和成果轉(zhuǎn)化，積極推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、科技型中小企業(yè)、創(chuàng)新型中小企業(yè)以及專(zhuān)精特新中小企業(yè)與境外機(jī)構(gòu)建立合作。
在提升合作水平方面，《若干措施》提出，鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)與境內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)基金等加強(qiáng)合作，面向新一代信息技術(shù)、人工智能、量子科技、生物技術(shù)、新能源和未來(lái)能源、工業(yè)母機(jī)、航空及航天裝備、電力裝備、新材料、核心基礎(chǔ)零部件和儀器儀表等領(lǐng)域和方向，設(shè)立母基金或?qū)I(yè)化子基金。支持獲境外機(jī)構(gòu)投資的科技型企業(yè)，深化與相關(guān)國(guó)別的產(chǎn)業(yè)鏈合作。支持境外機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。 關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)的若干政策措施
近年來(lái)，我國(guó)加快構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，持續(xù)擴(kuò)大外資市場(chǎng)準(zhǔn)入，穩(wěn)步推進(jìn)金融領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放，境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)境外機(jī)構(gòu))對(duì)境內(nèi)各領(lǐng)域投資持續(xù)加大，在境內(nèi)金融市場(chǎng)的參與度顯著提升，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了重要作用。為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，進(jìn)一步推進(jìn)高水平開(kāi)放，加大金融支持科技創(chuàng)新力度，便利和鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)，重點(diǎn)支持初創(chuàng)期科技型企業(yè)融資發(fā)展，現(xiàn)提出以下政策措施。
一、優(yōu)化管理服務(wù)，便利機(jī)構(gòu)投資經(jīng)營(yíng)
(一)便利申請(qǐng)準(zhǔn)入。依法高效審批合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)資格申請(qǐng)。持續(xù)優(yōu)化相關(guān)管理要求，更好便利境外機(jī)構(gòu)投資運(yùn)作和資金匯兌。
(二)優(yōu)化外匯管理。完善直接投資外匯管理，便利境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展境內(nèi)股權(quán)投資。支持境外機(jī)構(gòu)通過(guò)合格境外有限合伙人(QFLP)方式，投資境內(nèi)科技型企業(yè)。支持科技型企業(yè)在跨境經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，用足用好本外幣跨境資金集中運(yùn)營(yíng)管理政策，提高資金運(yùn)營(yíng)效率，降低財(cái)務(wù)成本。
(三)實(shí)施差異化監(jiān)管。對(duì)于境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金(企業(yè))，與內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資基金(企業(yè))享受同等待遇，在登記備案、事項(xiàng)變更等方面實(shí)行區(qū)別于其他私募基金的差異化自律管理。對(duì)合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金，在資金募集、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面實(shí)施差異化監(jiān)督管理。
二、加大融資支持，豐富科創(chuàng)資金來(lái)源
(四)支持債券發(fā)行。支持符合條件的境外機(jī)構(gòu)在華發(fā)行人民幣債券，并投入科技領(lǐng)域。
(五)拓寬融資渠道。支持境外機(jī)構(gòu)投資的科技型企業(yè)依法合規(guī)發(fā)行公司信用類(lèi)債券，積極擴(kuò)大發(fā)行規(guī)模。全國(guó)推廣跨境融資便利化試點(diǎn)，將初創(chuàng)期科技型企業(yè)納入試點(diǎn)主體范圍，鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)在額度內(nèi)自主借用外債，更好支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
(六)優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，支持境內(nèi)銀行與境外機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，規(guī)范探索“貸款+外部直投”等業(yè)務(wù)模式，豐富科技金融產(chǎn)品服務(wù)。
三、加強(qiáng)交流合作，促進(jìn)投資高效對(duì)接
(七)完善合作機(jī)制。支持境內(nèi)外機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)接，聯(lián)合設(shè)立相關(guān)投資合作和溝通交流平臺(tái)。健全支持科技型企業(yè)和項(xiàng)目融資專(zhuān)項(xiàng)工作機(jī)制，實(shí)施“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專(zhuān)項(xiàng)，發(fā)揮硬科技屬性評(píng)價(jià)、企業(yè)上市培育、地方政策配套等引導(dǎo)機(jī)制作用，通過(guò)國(guó)家產(chǎn)融合作平臺(tái)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、公開(kāi)路演平臺(tái)等，為境外機(jī)構(gòu)挖掘和評(píng)估初創(chuàng)期科技型企業(yè)提供服務(wù)。
(八)梳理需求清單。相關(guān)部門(mén)、地方、行業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合自身職責(zé)定位，聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)培育和成果轉(zhuǎn)化，積極推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、科技型中小企業(yè)、創(chuàng)新型中小企業(yè)以及專(zhuān)精特新中小企業(yè)與境外機(jī)構(gòu)建立合作。
(九)提升合作水平。鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)與境內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)基金等加強(qiáng)合作，面向新一代信息技術(shù)、人工智能、量子科技、生物技術(shù)、新能源和未來(lái)能源、工業(yè)母機(jī)、航空及航天裝備、電力裝備、新材料、核心基礎(chǔ)零部件和儀器儀表等領(lǐng)域和方向，設(shè)立母基金或?qū)I(yè)化子基金。支持獲境外機(jī)構(gòu)投資的科技型企業(yè)，深化與相關(guān)國(guó)別的產(chǎn)業(yè)鏈合作。支持境外機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
(十)便利人員往來(lái)。積極保障境外機(jī)構(gòu)人員來(lái)華簽證需求，對(duì)于短期簽證申請(qǐng)，提供免預(yù)約“綠色通道”、免采指紋等便利。對(duì)符合條件的境外機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)人員，支持其辦理長(zhǎng)期簽證。
(十一)鼓勵(lì)本土化經(jīng)營(yíng)。支持境外機(jī)構(gòu)在華加大經(jīng)營(yíng)投入，通過(guò)設(shè)立辦公室、組建在華團(tuán)隊(duì)等方式，提升本土化經(jīng)營(yíng)水平。
四、完善退出機(jī)制，助力投資良性循環(huán)
(十二)支持境外上市。保持境外上市融資渠道暢通、節(jié)奏穩(wěn)定，依法合規(guī)加快符合條件的科技型企業(yè)境外上市備案。積極發(fā)揮香港金融市場(chǎng)接駁功能，支持科技型企業(yè)赴香港上市。
(十三)鼓勵(lì)并購(gòu)重組。發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，支持上市公司綜合運(yùn)用股份、定向可轉(zhuǎn)債等多種支付工具，并購(gòu)科技型企業(yè)，暢通并購(gòu)?fù)顺銮馈Ｐ抻啞锻鈬?guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，進(jìn)一步放寬投資條件。
(十四)推進(jìn)私募基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。穩(wěn)步推進(jìn)私募股權(quán)創(chuàng)投基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)，積極參與投資交易。
(十五)保障匯出權(quán)益。依法保障境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的合法所得以人民幣或外匯自由匯出。
(十六)便利享受稅收優(yōu)惠。優(yōu)化上市公司派息扣繳稅款和結(jié)算程序，確認(rèn)符合享受有關(guān)稅收的協(xié)定規(guī)定優(yōu)惠條件的境外機(jī)構(gòu)名單，暢通政府部門(mén)、結(jié)算機(jī)構(gòu)、上市公司各方信息交互，上市公司可直接按照優(yōu)惠規(guī)定對(duì)相關(guān)境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行扣繳申報(bào)和派息。
請(qǐng)各有關(guān)部門(mén)高度重視、加強(qiáng)配合、整合資源、優(yōu)化服務(wù)，做好境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)各項(xiàng)工作，推動(dòng)形成綜合化科技金融服務(wù)體系，營(yíng)造更加優(yōu)化的政策環(huán)境，更好發(fā)揮金融對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用，穩(wěn)定投資預(yù)期，提振投資信心。
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